海南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《海南
自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金管理辦法》的通知
瓊府辦〔2021〕71號(hào)
各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位：
《海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
海南省人民政府辦公廳
2021年12月15日
(此件主動(dòng)公開(kāi))
海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金(以下簡(jiǎn)稱自貿(mào)港基金)管理，提高財(cái)政資金使用效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)海南自由貿(mào)易港法》《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》和《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào))等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 自貿(mào)港基金是指由省政府出資設(shè)立、按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的省級(jí)政府投資基金母基金?；鹨?guī)模為100億元，根據(jù)投資進(jìn)度，由省財(cái)政分年度通過(guò)預(yù)算安排出資。
第三條 自貿(mào)港基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，通過(guò)專業(yè)化投資運(yùn)營(yíng)管理，促進(jìn)基金持續(xù)健康運(yùn)行，保障政策目標(biāo)有效實(shí)現(xiàn)。
第二章 管理架構(gòu)與職責(zé)
第四條 自貿(mào)港基金管理架構(gòu)主要包括自貿(mào)港基金投資運(yùn)作聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議)機(jī)制、基金出資公司、基金管理公司和托管銀行等。
第五條 建立聯(lián)席會(huì)議機(jī)制。省政府常務(wù)副省長(zhǎng)擔(dān)任聯(lián)席會(huì)議召集人，分管副秘書(shū)長(zhǎng)和省財(cái)政廳廳長(zhǎng)擔(dān)任副召集人，省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省國(guó)資委、省地方金融監(jiān)管局、證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局等相關(guān)部門(mén)和基金出資公司負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)基金投資運(yùn)作。其他省直部門(mén)負(fù)責(zé)人在聯(lián)席會(huì)議研究涉及分管事項(xiàng)時(shí)參加會(huì)議。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在省財(cái)政廳，由省財(cái)政廳分管負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。聯(lián)席會(huì)議主要職責(zé)為：
(一)審議自貿(mào)港基金年度工作總結(jié)和投資計(jì)劃；
(二)審議自貿(mào)港基金直投項(xiàng)目和項(xiàng)目制專項(xiàng)子基金；
(三)協(xié)調(diào)解決基金運(yùn)作過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題；
(四)完成省委、省政府交辦的其他事項(xiàng)。
第六條 省財(cái)政廳根據(jù)國(guó)有金融資本管理的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)省政府授權(quán)履行自貿(mào)港基金出資人職責(zé)。省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)加強(qiáng)行業(yè)政策指導(dǎo)，充分發(fā)揮熟悉產(chǎn)業(yè)和園區(qū)政策、了解項(xiàng)目情況的優(yōu)勢(shì)，協(xié)助基金建立項(xiàng)目庫(kù)，積極向基金推介項(xiàng)目。
第七條 基金出資公司主要職責(zé)為：
(一)貫徹落實(shí)聯(lián)席會(huì)議的決定；
(二)提交聯(lián)席會(huì)議審議基金年度工作總結(jié)和投資計(jì)劃；
(三)簽訂自貿(mào)港基金委托管理協(xié)議；
(四)商基金管理公司制訂子基金管理機(jī)構(gòu)遴選標(biāo)準(zhǔn)；
(五)審議基金管理公司提交的經(jīng)過(guò)專家評(píng)審的子基金擬合作機(jī)構(gòu)，并報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室備案；
(六)對(duì)基金管理公司進(jìn)行考核評(píng)價(jià)；
(七)聯(lián)席會(huì)議交辦的其他工作。
第八條 基金管理公司作為基金出資公司下屬的自貿(mào)港基金管理運(yùn)作實(shí)體，具體負(fù)責(zé)管理運(yùn)作自貿(mào)港基金，管理費(fèi)根據(jù)其業(yè)績(jī)考核結(jié)果調(diào)整，每年按照最高不超過(guò)基金實(shí)際到位投資額的1%收取?；鸸芾砉局饕氊?zé)為：
(一)受托管理自貿(mào)港基金；
(二)根據(jù)省委、省政府決策部署，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資等需要，會(huì)同基金出資公司等制訂基金年度投資計(jì)劃；
(三)按基金投資方向和投資要求，建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)；
(四)遴選子基金擬合作機(jī)構(gòu)，開(kāi)展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告、子基金設(shè)立方案，組織專家評(píng)審；
(五)對(duì)子基金進(jìn)行監(jiān)管和績(jī)效評(píng)價(jià)；
(六)向子基金派駐出資人代表；
(七)基金出資公司交辦的其他工作。
第九條 設(shè)立自貿(mào)港基金專家評(píng)審委員會(huì)，由基金出資公司、自貿(mào)港基金管理公司和部分投資、法律、財(cái)務(wù)等方面的專家組成，主要負(fù)責(zé)對(duì)子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專家評(píng)審。邀請(qǐng)子基金主要投資領(lǐng)域涉及的省直部門(mén)有關(guān)業(yè)務(wù)同志作為委員參加評(píng)審。
第十條 設(shè)立自貿(mào)港基金專家咨詢委員會(huì)，聘請(qǐng)產(chǎn)業(yè)、金融、投資、法律、財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的省內(nèi)外知名專家和業(yè)界人士擔(dān)任委員，為基金運(yùn)作提供專業(yè)咨詢。
第十一條 自貿(mào)港基金應(yīng)選擇在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管銀行，建立基金專戶。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資金保管等有關(guān)事宜，并對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督。
第三章 投資范圍與基金運(yùn)營(yíng)
第十二條 自貿(mào)港基金主要投向以下領(lǐng)域：
(一)支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。支持旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和熱帶特色高效農(nóng)業(yè)等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)、石油化工新材料、現(xiàn)代生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)，以及深?？萍肌⒛戏庇N、航天科技等“海陸空”未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；支持培育中小微企業(yè)向“專精特新”發(fā)展。
(二)支持重點(diǎn)園區(qū)發(fā)展。支持?？诮瓥|新區(qū)、三亞崖州灣科技城和博鰲樂(lè)城國(guó)際醫(yī)療旅游先行區(qū)等省內(nèi)各園區(qū)的產(chǎn)業(yè)培育與集聚，鼓勵(lì)有條件的市縣和園區(qū)與自貿(mào)港基金合作設(shè)立子基金，推動(dòng)形成“一園區(qū)、一基金”發(fā)展格局。
(三)支持重大項(xiàng)目建設(shè)。鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，支持未來(lái)預(yù)期現(xiàn)金流可以覆蓋投資成本、退出有保證的重大項(xiàng)目建設(shè)。
第十三條 除省委、省政府確定的重大投資項(xiàng)目外，自貿(mào)港基金原則上采用“母-子基金”投資方式運(yùn)作，出資比例不超過(guò)子基金規(guī)模的30%，且予以末位出資到位。
第十四條 自貿(mào)港基金出資設(shè)立子基金應(yīng)公開(kāi)透明，按照征集、申報(bào)、評(píng)審、決策和公示等程序公開(kāi)遴選子基金擬合作機(jī)構(gòu)。自貿(mào)港基金管理公司負(fù)責(zé)對(duì)子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，組織專家評(píng)審，并將通過(guò)專家評(píng)審的擬合作機(jī)構(gòu)提交基金出資公司審議決策。
除公開(kāi)遴選外，自貿(mào)港基金可在履行相關(guān)程序后邀請(qǐng)相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)立子基金，但應(yīng)在批準(zhǔn)設(shè)立子基金前予以公示。
第十五條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
(一)按照規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元；管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；對(duì)子基金認(rèn)繳出資比例不低于1%。
(二)具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度。
(三)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)以上成功退出的股權(quán)投資案例。
(四)管理機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄。
第十六條 子基金的設(shè)立、運(yùn)作應(yīng)滿足下列要求：
(一)子基金注冊(cè)在海南省內(nèi)，存續(xù)期一般不超過(guò)10年。存續(xù)期滿后如需延長(zhǎng)，應(yīng)報(bào)聯(lián)席會(huì)議審批。
(二)投資省內(nèi)企業(yè)的金額應(yīng)不低于自貿(mào)港基金出資額的1.5倍。省內(nèi)企業(yè)應(yīng)開(kāi)展實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并包括下列情形：
1.子基金所投企業(yè)注冊(cè)地位于省內(nèi)，且投資額應(yīng)不少于自貿(mào)港基金出資額；
2.子基金存續(xù)期內(nèi)，所投企業(yè)遷入省內(nèi)、被省內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)收購(gòu)或者在省內(nèi)設(shè)立子公司；
3.子基金設(shè)立后，子基金管理公司在管的其他非省內(nèi)政府投資基金新增投資的注冊(cè)在省內(nèi)的企業(yè)。
(三)投資單個(gè)項(xiàng)目的金額原則上不超過(guò)子基金規(guī)模的20%。
(四)子基金管理公司每年按照不超過(guò)子基金實(shí)繳規(guī)模的2%收取管理費(fèi)。
第十七條 子基金通過(guò)公開(kāi)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購(gòu)和清算等市場(chǎng)化方式退出，或按照事先約定的條件擇機(jī)退出。
第十八條 根據(jù)市場(chǎng)通行做法，子基金一般采取先回本后分利的分配原則進(jìn)行收益分配。
第十九條 子基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵(lì)子基金出資方或其他投資者購(gòu)買(mǎi)自貿(mào)港基金所持子基金份額。同等條件下，子基金出資方優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)。在子基金注冊(cè)之日起3年內(nèi)(含3年)購(gòu)買(mǎi)的，以自貿(mào)港基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；3年以上、5年以內(nèi)(含5年)購(gòu)買(mǎi)的，以自貿(mào)港基金原始出資額及從第3年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)1年期LPR(貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率)計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓；超過(guò)5年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格根據(jù)同股同權(quán)原則按當(dāng)時(shí)市值確定。
第二十條 為更好發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，自貿(mào)港基金可以獲得的超額收益為限，按子基金返投任務(wù)完成情況對(duì)管理機(jī)構(gòu)和其他出資人實(shí)行分檔讓利。子基金投資省內(nèi)企業(yè)金額達(dá)到自貿(mào)港基金出資額2倍、2.5倍和3倍的，自貿(mào)港基金可分別將該子基金投資所得超額收益的20%、40%和60%進(jìn)行讓利。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理
第二十一條 自貿(mào)港基金管理公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)子基金投后管理和服務(wù)，采取有效措施保障資金安全。
第二十二條 子基金各出資方應(yīng)按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，明確約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。自貿(mào)港基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，且不得向其他出資方承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。
第二十三條 基金閑置資金應(yīng)投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債和政策性金融債等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。
第二十四條 子基金應(yīng)委托在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行由子基金管理機(jī)構(gòu)自行確定。托管銀行應(yīng)符合以下條件：
(一)成立時(shí)間在5年以上的全國(guó)性國(guó)有銀行、股份制商業(yè)銀行、海南省地方性商業(yè)銀行；
(二)具有銀行托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；
(三)有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
(四)近3年內(nèi)無(wú)重大過(guò)失及受到行政或刑事處罰的記錄。
第二十五條 基金在運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：
(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外)；
(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
(五)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
(七)其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十六條 在子基金出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，自貿(mào)港基金可以單方選擇退出：
(一)子基金設(shè)立方案確認(rèn)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
(二)自貿(mào)港基金資金撥付到子基金賬戶一年以上，子基金未完成任何投資項(xiàng)目的；
(三)子基金主要投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；
(四)子基金未按協(xié)議約定投資的；
(五)其他不符合法律規(guī)定或協(xié)議約定情形的。
第二十七條 自貿(mào)港基金管理公司應(yīng)當(dāng)定期向省財(cái)政廳報(bào)告基金運(yùn)行情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況，按季報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。
第二十八條 基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、審計(jì)部門(mén)對(duì)基金運(yùn)行情況的監(jiān)督、審計(jì)。對(duì)基金運(yùn)作中不按照規(guī)定用途使用、截留、挪用資金等行為，依法依規(guī)追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。
第二十九條 建立容錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)大膽創(chuàng)新。自貿(mào)港基金運(yùn)作遵循客觀規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)。
第五章 績(jī)效評(píng)價(jià)
第三十條 省財(cái)政廳負(fù)責(zé)對(duì)自貿(mào)港基金整體投資運(yùn)營(yíng)情況開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，但不對(duì)單只子基金或單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。在每年9月底前完成基金上一年度績(jī)效評(píng)價(jià)工作。
第三十一條 績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)施百分制和四級(jí)分類。四個(gè)級(jí)別分別是：優(yōu)秀：90(含)—100分；良好：80(含)—90分(不含)；合格：60(含)—80分(不含)；較差：60分以下。
第三十二條 績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括政策指標(biāo)、效益指標(biāo)和管理指標(biāo)等：
(一)政策指標(biāo)(40分)。主要考核基金落實(shí)省委、省政府重大決策情況，撬動(dòng)社會(huì)資本情況，投向省內(nèi)項(xiàng)目情況，支持園區(qū)發(fā)展情況，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，資本招商情況等。
(二)效益指標(biāo)(30分)。主要考核基金投資進(jìn)度情況、投資回報(bào)情況等。
(三)管理指標(biāo)(30分)。主要考核基金規(guī)范管理情況，包括信息報(bào)告、資金使用監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況；投后增值服務(wù)情況；項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況等。
第三十三條 省財(cái)政廳根據(jù)自貿(mào)港基金運(yùn)行的不同階段情況，制定具體實(shí)施方案，確定本年度考核指標(biāo)的具體標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)重，自行或通過(guò)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)、組織專家等方式開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。同時(shí)，根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，確定基金考核評(píng)價(jià)等級(jí)，并將考核評(píng)價(jià)結(jié)果和相關(guān)工作建議書(shū)面報(bào)送省政府。
第三十四條 基金出資公司和基金管理公司應(yīng)積極配合績(jī)效評(píng)價(jià)，按要求及時(shí)提供資料和反饋情況，并對(duì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
第三十五條 自貿(mào)港基金績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與管理費(fèi)支付等指標(biāo)掛鉤?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的，按年度管理費(fèi)的100%進(jìn)行支付；良好的，按80%進(jìn)行支付；合格的，按60%進(jìn)行支付；較差的，按40%進(jìn)行支付。
第三十六條 子基金應(yīng)在有限合伙協(xié)議等文件中約定績(jī)效目標(biāo)，設(shè)定績(jī)效激勵(lì)約束條款，確?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果在子基金層面的有效應(yīng)用。
第六章 附 則
第三十七條 自貿(mào)港基金與中央政府投資基金等共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。海南省工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)投資基金等省政府投資基金可參照本辦法執(zhí)行。
第三十八條 本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。
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