為進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放，推進(jìn)外商投資管理制度改革，在自由貿(mào)易試驗區(qū)(以下稱自貿(mào)試驗區(qū))營造國際化、法治化、市場化的營商環(huán)境，經(jīng)全國人大常委會授權(quán)，國務(wù)院決定在自貿(mào)試驗區(qū)對外商投資實行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式。為落實改革外商投資管理模式的相關(guān)要求，規(guī)范自貿(mào)試驗區(qū)外商投資備案管理工作，現(xiàn)公布《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)》，自發(fā)布之日起30日后實施。

商務(wù)部

2015年4月8日

自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)

　　第一條 為進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放，推進(jìn)外商投資管理制度改革，在中國(廣東)自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國(天津)自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國(福建)自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)(以下簡稱自貿(mào)試驗區(qū))營造國際化、法治化、市場化的營商環(huán)境，根據(jù)《全國人大常委會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、《全國人大常委會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國(廣東)、中國(天津)、中國(福建)自由貿(mào)易試驗區(qū)以及中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)擴(kuò)展區(qū)域暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、相關(guān)法律、行政法規(guī)及國務(wù)院決定，制定本辦法。

　　第二條 外國投資者在自貿(mào)試驗區(qū)投資《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》以外領(lǐng)域，外商投資企業(yè)設(shè)立、變更(以下統(tǒng)稱投資實施)及合同章程備案，適用本辦法。法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　投資實施的時間對外商投資企業(yè)設(shè)立而言，為企業(yè)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)時間;對外商投資企業(yè)變更而言，涉及換發(fā)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的，投資實施時間為企業(yè)營業(yè)執(zhí)照換發(fā)時間，不涉及換發(fā)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的，投資實施時間為變更事項發(fā)生時間。

　　第三條 自貿(mào)試驗區(qū)管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱備案機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)自貿(mào)試驗區(qū)外商投資事項的備案管理。

　　備案機(jī)構(gòu)通過商務(wù)部外商(港澳臺僑)投資備案信息系統(tǒng)(以下簡稱備案系統(tǒng))，開展自貿(mào)試驗區(qū)外商投資事項的備案工作。

　　第四條 外國投資者在自貿(mào)試驗區(qū)投資設(shè)立企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，外國投資者在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書后，可在投資實施前，或投資實施之日起30日內(nèi)，登錄自貿(mào)試驗區(qū)一口受理平臺(以下簡稱受理平臺)，在線填報和提交《自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報表》(以下簡稱《設(shè)立申報表》)。

　　第五條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項的，可在投資實施前，或投資實施之日起30日內(nèi)，在線填報和提交《自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)變更事項備案申報表》)(以下簡稱《變更申報表》)，辦理變更備案手續(xù)：

　　(一) 投資總額變更;

　　(二) 注冊資本變更;

　　(三) 股權(quán)、合作權(quán)益變更或轉(zhuǎn)讓;

　　(四) 股權(quán)質(zhì)押;

　　(五) 合并、分立;

　　(六) 經(jīng)營范圍變更;

　　(七) 經(jīng)營期限變更;

　　(八) 提前終止;

　　(九) 出資方式、出資期限變更;

　　(十) 中外合作企業(yè)外國合作者先行回收投資;

　　(十一)企業(yè)名稱變更;

　　(十二)注冊地址變更。

　　其中，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)當(dāng)在辦理變更備案手續(xù)時說明依法辦理公告手續(xù)情況。

　　第六條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生需審批的變更事項，應(yīng)按照外商投資管理的相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。

　　第七條 自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)于本辦法實施前已設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，或自貿(mào)試驗區(qū)外的外商投資企業(yè)遷入，且屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，應(yīng)辦理變更備案手續(xù)，并繳銷《外商(港澳臺僑)投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。

　　第八條 外國投資者或外商投資企業(yè)在提交《設(shè)立申報表》或《變更申報表》時承諾，申報內(nèi)容真實、完整、有效，申報的投資事項符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　第九條 外國投資者或外商投資企業(yè)在線提交《設(shè)立申報表》或《變更申報表》后，備案機(jī)構(gòu)對申報事項是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個工作日內(nèi)完成備案，通知外國投資者或外商投資企業(yè)。不屬于備案范圍的，通知外國投資者或外商投資企業(yè)按有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。

　　第十條 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)即時在備案系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果，并向受理平臺共享備案結(jié)果信息。

　　第十一條 收到備案完成通知后，外國投資者或外商投資企業(yè)可向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)備案證明》(以下簡稱《備案證明》)。領(lǐng)取時需提交以下文件：

　　(一)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(復(fù)印件);

　　(二)外國投資者或其授權(quán)代表簽章的《設(shè)立申報表》，或外商投資企業(yè)或其授權(quán)代表簽章的《變更申報表》;

　　(三)外國投資者、實際控制人主體資格證明或身份證明(復(fù)印件)。

　　第十二條 自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)應(yīng)在每年6月30日前登錄備案系統(tǒng)，填報《外商投資企業(yè)投資經(jīng)營情況年度報告表》。

　　第十三條 備案機(jī)構(gòu)對自貿(mào)試驗區(qū)外國投資者及外商投資企業(yè)遵守外商投資法律法規(guī)規(guī)定情況實施監(jiān)督檢查。

　　備案機(jī)構(gòu)可采取定期抽查、根據(jù)舉報進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映進(jìn)行檢查，以及依法定職權(quán)啟動檢查等方式開展監(jiān)督檢查。

　　第十四條 備案機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：外國投資者或外商投資企業(yè)是否按本辦法規(guī)定履行備案程序;外商投資企業(yè)投資經(jīng)營活動是否與填報的備案信息一致;是否按本辦法規(guī)定填報年度報告;是否存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第十五條 經(jīng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)外國投資者或外商投資企業(yè)存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的情形的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)以書面通知責(zé)成其說明情況，并依法開展調(diào)查。經(jīng)調(diào)查確認(rèn)存在違法行為的，責(zé)令其限期整改;情節(jié)嚴(yán)重的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)取消備案，并提請相關(guān)部門依法予以處罰。

　　第十六條 外國投資者、外商投資企業(yè)在備案、登記及投資經(jīng)營等活動中所形成的信息，以及備案機(jī)構(gòu)和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映其誠信狀況的信息，將納入商務(wù)部外商(港澳臺僑)投資誠信檔案系統(tǒng)。

　　商務(wù)部與相關(guān)部門共享外國投資者及外商投資企業(yè)的誠信信息。對于備案信息不實，或未按本辦法規(guī)定填報年度報告的，備案機(jī)構(gòu)將把相關(guān)信息記入誠信檔案，并采取適當(dāng)方式予以公示。

　　誠信信息共享與公示不得含有外國投資者、外商投資企業(yè)的商業(yè)秘密、個人隱私。

　　第十七條 自貿(mào)試驗區(qū)外商投資事項涉及國家安全審查、反壟斷審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十八條 外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在自貿(mào)試驗區(qū)投資，視同外國投資者，適用本辦法。

　　自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的外資并購、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資、外國投資者以其持有的中國境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資、外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資，應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定要求。

　　第十九條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者在自貿(mào)試驗區(qū)投資《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》以外領(lǐng)域的，參照本辦法辦理。

　　第二十條 本辦法自發(fā)布之日起30日后實施。