海南省開展合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)
境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法

第一章  總  則

第一條  為積極推進(jìn)海南自由貿(mào)易港建設(shè)，促進(jìn)金融業(yè)對外開放，規(guī)范開展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點(diǎn)工作，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，制定本暫行辦法。

第二條  本辦法所稱的合格境內(nèi)有限合伙人，是指符合本辦法第四章規(guī)定的條件，以自有資金認(rèn)購本辦法規(guī)定的試點(diǎn)基金的境內(nèi)自然人、機(jī)構(gòu)投資者或本辦法規(guī)定的其他投資者。

本辦法所稱的試點(diǎn)基金管理企業(yè)是指經(jīng)試點(diǎn)相關(guān)單位共同認(rèn)定、注冊在海南省并實(shí)際經(jīng)營的，以發(fā)起設(shè)立試點(diǎn)基金并受托管理其境外投資業(yè)務(wù)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)，且符合本辦法第二章規(guī)定。

本辦法所稱的試點(diǎn)基金是指由試點(diǎn)基金管理企業(yè)依法在海南省發(fā)起、以合格境內(nèi)有限合伙人參與投資設(shè)立的、以基金財(cái)產(chǎn)按照本辦法規(guī)定進(jìn)行境外投資，且符合本辦法第三章規(guī)定的基金。

第三條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)起設(shè)立試點(diǎn)基金，運(yùn)用試點(diǎn)基金的基金財(cái)產(chǎn)對外投資，應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

第四條  本試點(diǎn)工作在省政府直接領(lǐng)導(dǎo)下，省金融監(jiān)管部門牽頭，相關(guān)單位根據(jù)職責(zé)共同參與。試點(diǎn)相關(guān)單位包括但不限于省金融監(jiān)管部門、外匯管理部門、省市場監(jiān)管部門、證券監(jiān)管部門等。省金融監(jiān)管部門承擔(dān)試點(diǎn)工作日常事務(wù)，負(fù)責(zé)試點(diǎn)申請資料及其他相關(guān)文件的受理，組織試點(diǎn)相關(guān)單位審核申請材料，為企業(yè)批復(fù)試點(diǎn)資格并授予試點(diǎn)額度；外匯管理部門負(fù)責(zé)本辦法所涉跨境資金管理事宜；省市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金的登記注冊工作；證券監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金的登記備案工作進(jìn)行指導(dǎo)，并對通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理；省發(fā)改部門和省商務(wù)部門負(fù)責(zé)對試點(diǎn)基金的投資標(biāo)的與投資區(qū)域是否為敏感類進(jìn)行指導(dǎo)；其他相關(guān)單位根據(jù)實(shí)際需要配合做好相關(guān)工作。

第五條  試點(diǎn)工作在國家有關(guān)部門指導(dǎo)下開展，首批試點(diǎn)企業(yè)名單由省政府牽頭認(rèn)定，后續(xù)的試點(diǎn)企業(yè)名單由省金融監(jiān)管部門組織外匯管理部門、省市場監(jiān)管部門和證券監(jiān)管部門通過會議認(rèn)定。

第六條  省金融監(jiān)管部門應(yīng)會同試點(diǎn)相關(guān)單位共同制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的有關(guān)問題。

第二章  試點(diǎn)基金管理企業(yè)

第七條  本辦法規(guī)定的試點(diǎn)基金管理企業(yè)包括內(nèi)資試點(diǎn)基金管理企業(yè)和外商投資試點(diǎn)基金管理企業(yè)。外商投資試點(diǎn)基金管理企業(yè)，是指按照本辦法規(guī)定由境外自然人或機(jī)構(gòu)等參與投資設(shè)立的試點(diǎn)基金管理企業(yè)。

第八條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

(一)發(fā)起設(shè)立試點(diǎn)基金；

(二)受托管理試點(diǎn)基金的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

(三)依法開展投資咨詢業(yè)務(wù)。

第九條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第十條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

(一)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的注冊資本應(yīng)不低于人民幣500萬元或等值外幣，出資方式僅限于貨幣，出資應(yīng)按照公司章程/合伙協(xié)議的約定或在取得試點(diǎn)資格之日起2年內(nèi)(以孰早者為準(zhǔn))全部繳足；

(二)具備至少1名5年以上以及2名3年以上境外投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資管理人員;主要投資管理人員在最近5年內(nèi)無違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件；

(三)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)具備下列條件：經(jīng)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),具備所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證件的金融企業(yè)，或具有良好投資業(yè)績且管理基金規(guī)模不低于1億元人民幣(或等值外幣)的基金管理企業(yè)；

(四)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實(shí)體滿足凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元人民幣或等值外幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)3年以上，且具有規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度，最近1年未受所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；

(五)存續(xù)經(jīng)營的境內(nèi)試點(diǎn)基金管理企業(yè)，應(yīng)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，且已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成至少一只私募基金的備案；

(六)按審慎性原則要求的其他條件。

第三章  試點(diǎn)基金

第十一條  試點(diǎn)基金可以采用公司型、合伙型或契約型等形式。

第十二條  試點(diǎn)基金應(yīng)滿足下列條件：

(一)認(rèn)繳出資金額/初始募集規(guī)模應(yīng)不低于人民幣3000萬元(或等值外幣)，出資方式僅限于貨幣形式；

(二)試點(diǎn)基金的投資者應(yīng)符合本辦法第四章規(guī)定，且投資者人數(shù)符合法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定。

第十三條  試點(diǎn)基金境外投資應(yīng)按境外投資相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定辦理，如需履行境外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理。試點(diǎn)基金可以基金財(cái)產(chǎn)開展如下投資業(yè)務(wù)：

(一)境外非上市企業(yè)的股權(quán)和債券；

(二)境外上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的股票和債券；

(三)境外證券市場(包括境外證券市場交易的金融工具等)；

(四)境外股權(quán)投資基金和證券投資基金；

(五)境外大宗商品、金融衍生品；

(六)經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的其他領(lǐng)域。

第四章  合格境內(nèi)有限合伙人適當(dāng)性管理

第十四條  試點(diǎn)基金的合格境內(nèi)有限合伙人是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只試點(diǎn)基金的金額不低于100萬元人民幣或等值外幣的境內(nèi)自然人、機(jī)構(gòu)投資者或本辦法規(guī)定的其他投資者，且符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣的法人單位；

(二)金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬元的個(gè)人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第十五條  下列投資者可視為合格境內(nèi)有限合伙人：

(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；

(二)依法備案的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；

(三)投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員；

(四)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他投資者。

以合伙企業(yè)、契約等形式，通過匯集投資者資金直接或者間接投資于試點(diǎn)基金的，試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格境內(nèi)有限合伙人，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合本條第(一)(二)(四)項(xiàng)規(guī)定的投資者投資試點(diǎn)基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格境內(nèi)有限合伙人和合并計(jì)算投資者人數(shù)。合格境內(nèi)有限合伙人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資試點(diǎn)基金。

第十六條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行合格境內(nèi)有限合伙人適當(dāng)性管理職責(zé)，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等相關(guān)信息，有針對性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、客戶培訓(xùn)、投資者教育等工作，引導(dǎo)客戶在充分了解境外投資市場特性的基礎(chǔ)上參與境外投資。

試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合格境內(nèi)有限合伙人適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引，并通過多種形式和渠道向客戶告知適當(dāng)性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。

試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶適當(dāng)性管理的全部記錄，并依法對客戶信息承擔(dān)保密義務(wù);應(yīng)當(dāng)指定專人受理客戶投訴，妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，認(rèn)真記錄有關(guān)情況，并將客戶投訴及處理情況向省金融監(jiān)管部門報(bào)告。

第十七條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金不得向合格境內(nèi)有限合伙人承諾保本保收益。合格境內(nèi)有限合伙人應(yīng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過法定人數(shù);不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得向不特定對象宣傳推介。

第五章  設(shè)立流程

第十八條  省金融監(jiān)管部門收取首批試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金的全部申請材料，組織外匯管理、省市場監(jiān)管、證券監(jiān)管、發(fā)改和商務(wù)等部門共同審核，對其專業(yè)程度、私募投資履歷、海外投資策略和擬投資項(xiàng)目的實(shí)際需要等進(jìn)行綜合評估，提出首批試點(diǎn)企業(yè)名單及首次試點(diǎn)額度建議。省金融監(jiān)管部門將首批試點(diǎn)企業(yè)名單及首次試點(diǎn)額度建議報(bào)省政府同意后，向申請人出具同意開展首批試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書面意見。

非首批試點(diǎn)基金管理企業(yè)或非首次試點(diǎn)額度的申請，省金融監(jiān)管部門收取全部申請材料，組織外匯管理、省市場監(jiān)管、證券監(jiān)管、發(fā)改和商務(wù)等部門共同審核，根據(jù)其專業(yè)程度、私募投資履歷、海外投資策略和擬投資項(xiàng)目的實(shí)際需要等決定是否給予試點(diǎn)資格和額度，由省金融監(jiān)管部門向申請人出具同意開展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書面意見。

第十九條  申請成為試點(diǎn)基金管理企業(yè)，申請人應(yīng)提交下列材料：

(一)試點(diǎn)申請書(模板見附件1)；

(二)授權(quán)委托書(如需)；

(三)存續(xù)經(jīng)營的試點(diǎn)基金管理企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人營業(yè)執(zhí)照/登記注冊證明或其他身份證明文件；

(四)公司章程/合伙協(xié)議或草案；

(五)內(nèi)部控制制度，包括會計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息公開制度等；

(六)存續(xù)經(jīng)營的境內(nèi)基金管理企業(yè)，應(yīng)提交在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人登記記錄以及其管理基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案記錄；

(七)申請人最近1年未受所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰且無重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的承諾函；

(八)法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)及高級管理人員的人員情況表、簡歷、專業(yè)資質(zhì)證書以及從業(yè)證明；

(九)試點(diǎn)基金管理企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人、執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實(shí)體須提供上一年度審計(jì)報(bào)告以及境內(nèi)外資產(chǎn)管理從業(yè)背景介紹，以及金融許可文件、既往投資業(yè)績、基金管理規(guī)模的證明材料；

(十)擬設(shè)立試點(diǎn)基金的項(xiàng)目計(jì)劃及總規(guī)模；

(十一)省金融監(jiān)管部門和其他試點(diǎn)相關(guān)單位按照審慎性原則要求的其他文件。

第二十條  申請成為試點(diǎn)基金，申請人應(yīng)提交如下材料：

(一)計(jì)劃說明書/募集說明書/推介材料；

(二)試點(diǎn)基金的公司章程/合伙協(xié)議/基金合同或草案；

(三)擬申請?jiān)圏c(diǎn)基金的委托管理協(xié)議或草案(如有)；

(四)合格境內(nèi)有限合伙人為機(jī)構(gòu)投資者的，須提交該機(jī)構(gòu)上一年度審計(jì)報(bào)告;合格境內(nèi)有限合伙人為自然人投資者的，須提供近3年收入證明、金融資產(chǎn)證明材料或金融凈資產(chǎn)承諾函，確保符合本辦法的要求;所有合格境內(nèi)有限合伙人的投資明細(xì)、出資憑證(如有)以及風(fēng)險(xiǎn)揭示書；

(五)試點(diǎn)基金如委托行政管理人負(fù)責(zé)基金的后臺行政管理，須提交行政管理人的營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)資質(zhì)證明，最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰且無重大事項(xiàng)正在接受調(diào)查的承諾函，以及基金與行政管理人簽署的意向性文件，行政管理人熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專職人員情況表、簡歷，內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

(六)認(rèn)繳承諾書；

(七)省金融監(jiān)管部門和其他試點(diǎn)相關(guān)單位按照審慎性原則要求的其他文件。

第二十一條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金的申請資料須提供正本1份、副本6份，申請資料正本須加蓋公章。有關(guān)試點(diǎn)基金行政管理人(如有)的證明資料，須同時(shí)加蓋公章。

第二十二條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金取得獲準(zhǔn)試點(diǎn)書面意見后，應(yīng)憑獲準(zhǔn)試點(diǎn)書面意見到省市場監(jiān)管部門辦理登記注冊，并盡快到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記備案手續(xù)。

第二十三條  新設(shè)試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金應(yīng)在注冊設(shè)立后30個(gè)自然日內(nèi)向省金融監(jiān)管部門報(bào)送試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金的營業(yè)執(zhí)照、公司章程/合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、托管協(xié)議、境內(nèi)托管人與境外資產(chǎn)托管人簽署的代理協(xié)議(如有)，并抄送外匯管理部門和證券監(jiān)管部門。資本金繳足后30個(gè)自然日內(nèi)提供實(shí)際繳付注冊資本金憑證。

第二十四條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)按照國家法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求開展資金募集活動，在試點(diǎn)相關(guān)單位批準(zhǔn)的額度范圍內(nèi)在境內(nèi)托管人處辦理資金相關(guān)業(yè)務(wù)，可以按照公司章程/合伙協(xié)議/基金合同的約定進(jìn)行利潤分配或清算，投資收益和資本變動收入應(yīng)按有關(guān)跨境資金管理規(guī)定及時(shí)匯回境內(nèi)。

第六章  購付匯及對外投資流程

第二十五條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)委托一家在海南省設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行或具有基金托管資質(zhì)并符合一定條件的金融機(jī)構(gòu)作為試點(diǎn)基金的境內(nèi)托管人。境內(nèi)托管銀行應(yīng)符合下列條件：

(一)有外匯指定銀行資格、證券投資基金托管資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格；

(二)總部法人最近1個(gè)會計(jì)年度末實(shí)收資本不少于30億元人民幣或等值外幣；

(三)有足夠熟悉境內(nèi)外托管業(yè)務(wù)的專職人員；

(四)具備安全托管資產(chǎn)的條件；

(五)具備安全、高效的清算能力；

(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

(七)最近3年內(nèi)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；

(八)最近3年無重大違反外匯及跨境人民幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為；

(九)試點(diǎn)相關(guān)單位要求的其他條件。

第二十六條  試點(diǎn)基金的境內(nèi)托管人應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

(一)須根據(jù)募集資金情況，為試點(diǎn)基金開設(shè)相應(yīng)專用賬戶，對試點(diǎn)基金托管戶內(nèi)資金進(jìn)行安全托管；

(二)辦理試點(diǎn)基金的有關(guān)跨境收支、結(jié)售匯業(yè)務(wù)，嚴(yán)格遵守國際收支申報(bào)、銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)等外匯管理要求，報(bào)送結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表并完整保存與申報(bào)有關(guān)的紙質(zhì)單據(jù)備查；

(三)境內(nèi)托管人在業(yè)務(wù)機(jī)制和流程上保證自有資金及托管的其他資產(chǎn)與試點(diǎn)基金的資產(chǎn)完全隔離；

(四)按照境內(nèi)外有關(guān)法律法規(guī)、托管協(xié)議的約定辦理試點(diǎn)基金資產(chǎn)的清算、交割事宜；

(五)依法監(jiān)督試點(diǎn)基金管理企業(yè)的投資運(yùn)作，確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、投資管理協(xié)議約定的投資目標(biāo)和限制進(jìn)行管理;如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出匯入違法、違規(guī)，應(yīng)及時(shí)向外匯管理部門匯報(bào)，并抄送省金融監(jiān)管部門、省市場監(jiān)管部門和證券監(jiān)管部門；

(六)保存合格境內(nèi)有限合伙人的跨境資金匯出、匯入、兌換、資金往來、委托及成交記錄等相關(guān)資料，保存的時(shí)間應(yīng)不少于20年；

(七)試點(diǎn)相關(guān)單位根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十七條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)在取得試點(diǎn)資格以及對外投資額度后，應(yīng)持獲準(zhǔn)試點(diǎn)書面意見到外匯管理部門辦理外匯登記。試點(diǎn)基金管理企業(yè)辦理外匯登記應(yīng)提交如下材料：

(一)申請書(包括但不限于試點(diǎn)基金管理企業(yè)基本情況、擬發(fā)起試點(diǎn)基金情況、投資計(jì)劃等)；

(二)省金融監(jiān)管部門出具的同意開展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書面意見；

(三)營業(yè)執(zhí)照(如有)；

(四)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記或備案情況(如有)；

(五)如投資行為需履行境外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，提交境外投資主管部門出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書等相關(guān)書面意見。

第二十八條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可憑開展業(yè)務(wù)相關(guān)證明文件開立業(yè)務(wù)托管資金專用賬戶。試點(diǎn)基金管理企業(yè)開設(shè)的涉及試點(diǎn)業(yè)務(wù)的賬戶均應(yīng)納入托管，并應(yīng)授權(quán)境內(nèi)托管人對托管資金專用賬戶進(jìn)行托管運(yùn)營與監(jiān)督。境內(nèi)托管人作為獨(dú)立第三方實(shí)時(shí)監(jiān)控資金使用情況。試點(diǎn)基金管理企業(yè)開立托管資金專用賬戶，應(yīng)提交加蓋相關(guān)主體公章的如下材料并提交原件以供核查：

(一)試點(diǎn)相關(guān)單位出具的同意開展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書面意見；

(二)試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金營業(yè)執(zhí)照；

(三)法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)的身份證明文件；

(四)辦理完成外匯登記的證明資料；

(五)境內(nèi)托管人要求的其他文件。

第二十九條 托管資金專用賬戶的收入范圍包括：從境內(nèi)投資者募集的外匯(含人民幣購匯資金)及人民幣資金；對外投資贖回款和清算、轉(zhuǎn)股、減資款；利潤、分紅、利息以及其他經(jīng)常項(xiàng)下收入;國家外匯管理局允許的其他收入。托管資金專用賬戶的支出范圍包括：劃至境外進(jìn)行規(guī)定范圍內(nèi)投資；結(jié)匯或直接劃至境內(nèi)有限合伙人賬戶(或募集結(jié)算資金專用賬戶)；支付相關(guān)稅費(fèi);國家外匯管理局允許的其他支出。

第三十條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)募集境內(nèi)合格有限合伙人資金，可在購匯后或直接以人民幣形式通過托管資金專用賬戶進(jìn)行境外投資。

第三十一條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)生增資、減資或股東/合伙人變更等重大事項(xiàng)時(shí)，須獲得試點(diǎn)相關(guān)單位批準(zhǔn)。試點(diǎn)基金管理企業(yè)對外投資額度發(fā)生調(diào)整時(shí)，在獲得試點(diǎn)相關(guān)單位書面意見后，應(yīng)到外匯管理部門辦理外匯變更登記手續(xù)。試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)起成立的所有試點(diǎn)基金清盤后，試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)到外匯管理部門申請辦理注銷登記。

第三十二條  境內(nèi)托管人應(yīng)在辦理資金匯出前審核試點(diǎn)基金的投資范圍。如投資行為不需履行境外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，按照試點(diǎn)相關(guān)單位出具的書面意見，在試點(diǎn)基金額度限額內(nèi)，履行托管協(xié)議約定進(jìn)行跨境資金匯劃；如投資行為需履行境外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，還應(yīng)審核境外投資主管部門出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書等相關(guān)書面材料，按單筆項(xiàng)目投資規(guī)模進(jìn)行跨境資金匯劃。

第三十三條  境內(nèi)托管人應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)控管理，對于保管的境外投資資金分賬管理、獨(dú)立核算，保證與托管人的自有資金及其他托管資金完全隔離。并應(yīng)保證托管賬戶內(nèi)資金安全，依法監(jiān)督試點(diǎn)基金管理企業(yè)的投資運(yùn)作，執(zhí)行試點(diǎn)基金管理企業(yè)的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。境內(nèi)托管人應(yīng)按季度編制《海南省合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)境外投資業(yè)務(wù)情況表》(模板見附件2)，并于每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送外匯管理部門，并抄送省金融監(jiān)管部門。

第三十四條  基金份額的申購、贖回價(jià)格依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算，并由試點(diǎn)基金管理企業(yè)或行政管理人審核后出具。

第三十五條  試點(diǎn)基金收到的投資本金和收益，須得到試點(diǎn)基金管理企業(yè)或行政管理人審核確定。已實(shí)現(xiàn)的投資收益和本金，應(yīng)匯至境內(nèi)托管人的專用賬戶。

第七章  行政管理

第三十六條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可自行管理或委托符合本條規(guī)定條件的境內(nèi)企業(yè)作為行政事務(wù)管理人，負(fù)責(zé)試點(diǎn)基金的后臺行政管理。被委托的行政事務(wù)管理人應(yīng)具備下列條件：

(一)具備從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的相關(guān)資質(zhì)；

(二)配備專門從事基金行政管理業(yè)務(wù)的部門或團(tuán)隊(duì)，并有足夠熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專職人員；

(三)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

(四)最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

第三十七條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)或行政事務(wù)管理人應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

(一)依照試點(diǎn)基金的估值政策和流程計(jì)算基金的資產(chǎn)凈值和投資收益情況，并定期向合格境內(nèi)有限合伙人發(fā)布；

(二)維護(hù)試點(diǎn)基金的財(cái)務(wù)賬簿和記錄，并可提供完整的試點(diǎn)基金執(zhí)行的交易記錄；

(三)維護(hù)與試點(diǎn)基金投資、退出及交易有關(guān)的支持基金的資產(chǎn)凈值計(jì)算的所有文件；

(四)提供與權(quán)益的發(fā)行、轉(zhuǎn)移和贖回有關(guān)的登記及過戶代理服務(wù)并執(zhí)行相關(guān)操作；

(五)依照有關(guān)反洗錢政策和程序，核實(shí)試點(diǎn)基金投資者的身份；

(六)及時(shí)向省金融監(jiān)管部門、外匯管理部門、省市場監(jiān)管部門和證券監(jiān)管部門報(bào)送信息。

第八章  企業(yè)額度、投資管理

第三十八條  對外投資額度實(shí)行余額管理。試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)起的所有試點(diǎn)基金本、外幣對外投資凈匯出(不含股息、稅費(fèi)、利潤等經(jīng)常項(xiàng)目收支)之和不得超過該試點(diǎn)基金管理企業(yè)獲批的投資額度。試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金對外投資涉及的資金匯出，應(yīng)在試點(diǎn)額度內(nèi)在托管人處辦理，并須遵循按需購匯、額度管理和風(fēng)險(xiǎn)提示的原則。

第三十九條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可發(fā)起成立多只試點(diǎn)基金。除另有規(guī)定外，試點(diǎn)基金管理企業(yè)可在其設(shè)立的各基金之間靈活調(diào)劑單只試點(diǎn)基金對外投資額度，各單只試點(diǎn)基金對外投資額度之和不得超過經(jīng)試點(diǎn)相關(guān)單位批準(zhǔn)的試點(diǎn)基金管理企業(yè)對外投資額度。

第四十條  單個(gè)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的額度申請和單個(gè)投資項(xiàng)目額度無限制。如無特殊原因，試點(diǎn)基金管理企業(yè)在獲取試點(diǎn)資格和額度11個(gè)月內(nèi)未使用額度的，省金融監(jiān)管部門應(yīng)告知對于一年內(nèi)未使用額度的試點(diǎn)基金管理企業(yè)，省金融監(jiān)管部門有權(quán)取消其試點(diǎn)資格并收回全部試點(diǎn)額度，如需開展業(yè)務(wù)，需要重新申請?jiān)圏c(diǎn)資格和試點(diǎn)額度。因日后續(xù)約或追加投資導(dǎo)致基金獲批額度不足的，試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)重新申請追加額度。

第四十一條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、本辦法及相關(guān)協(xié)議的約定，運(yùn)用所募集的資金投資于境外，不得使用本試點(diǎn)額度在中國境內(nèi)進(jìn)行投資。

第九章  信息披露

第四十二條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)、境內(nèi)托管人、行政事務(wù)管理人等信息披露義務(wù)人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和本辦法規(guī)定，以及與合格境內(nèi)有限合伙人的相關(guān)約定在基金募集、運(yùn)作的全過程履行信息披露義務(wù)。

第四十三條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可以人民幣、美元等主要幣種計(jì)價(jià)并披露試點(diǎn)基金資產(chǎn)凈值等相關(guān)信息。涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性和延續(xù)性。如出現(xiàn)改變，應(yīng)同步予以披露并說明改變的理由。人民幣對主要外匯的匯率應(yīng)以報(bào)告期末最后一個(gè)估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。

第四十四條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)按照以下原則披露投資事項(xiàng)：

(一)應(yīng)在募集說明書中詳細(xì)說明投資策略以及該項(xiàng)策略使用的金融工具，并對相關(guān)金融工具進(jìn)行介紹；

(二)如投資境外基金的，應(yīng)披露試點(diǎn)基金與境外基金之間的費(fèi)率安排；

(三)如參與融資融券、回購交易，應(yīng)在募集說明書中按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露，并應(yīng)明確披露所用杠桿比率；

(四)在募集說明書中應(yīng)對投資境外市場可能產(chǎn)生的下列風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行披露：境外市場風(fēng)險(xiǎn)、政府管制風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、衍生品風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、會計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，披露的內(nèi)容應(yīng)包括以上風(fēng)險(xiǎn)的定義、特征、可能發(fā)生的后果等；

(五)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對代理投票的方針、程序、文檔保管進(jìn)行披露。

第四十五條  向合格境內(nèi)有限合伙人提供的信息披露文件應(yīng)采用中文文本，同時(shí)采用外文文本的，應(yīng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。

第十章  監(jiān)督管理

第四十六條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金在完成登記備案后，省市場監(jiān)管部門應(yīng)將其商事主體登記信息實(shí)時(shí)推送到省信息共享交換平臺，試點(diǎn)相關(guān)單位應(yīng)根據(jù)需求通過省信息共享交換平臺獲取省市場監(jiān)管部門相關(guān)數(shù)據(jù)。

第四十七條  試點(diǎn)相關(guān)單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金的監(jiān)督管理。探索開展事中事后監(jiān)管，運(yùn)用區(qū)塊鏈等金融科技手段，加強(qiáng)對基金的風(fēng)險(xiǎn)管理。同時(shí)將其商事主體及時(shí)納入監(jiān)管范圍加強(qiáng)監(jiān)管，并做好數(shù)據(jù)安全和保密工作。

第四十八條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)于每個(gè)自然年結(jié)束后的20個(gè)工作日內(nèi)向省金融監(jiān)管部門報(bào)送上年度試點(diǎn)基金的資金變動、結(jié)售匯情況和境外投資情況報(bào)告。

取得試點(diǎn)資格的試點(diǎn)基金管理企業(yè)，應(yīng)在投資運(yùn)作過程中發(fā)生下列事項(xiàng)后15個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)向省金融監(jiān)管部門書面報(bào)告：

(一)修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要文件；

(二)高級管理人員、主要投資管理人員的變更；

(三)解散或清算；

(四)省金融監(jiān)管部門要求的其他事項(xiàng)。

第四十九條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向外匯管理部門及省金融監(jiān)管部門報(bào)告相關(guān)投資產(chǎn)品信息(模板見附件3)，包括：

(一)資金匯出入、購結(jié)匯情況；

(二)基本投資情況，包括：投資品種、基金凈值、資金投向、境內(nèi)募集資金來源情況等信息。

第五十條  境內(nèi)托管人和行政事務(wù)管理人應(yīng)及時(shí)向省金融監(jiān)管部門報(bào)告試點(diǎn)基金資產(chǎn)托管相關(guān)的重大事項(xiàng)和試點(diǎn)基金管理企業(yè)違法違規(guī)事項(xiàng)。違法違規(guī)事項(xiàng)逾期未改正的，省金融監(jiān)管部門有權(quán)會同試點(diǎn)相關(guān)管理部門取消其試點(diǎn)資格、收回試點(diǎn)額度，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第五十一條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)按期向省金融監(jiān)管部門提供季度、年度報(bào)告。季度報(bào)告包括但不限于認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者情況、投資情況、退出情況、基金凈值以及購匯、結(jié)匯、賬戶資金變動等;年度報(bào)告包括但不限于上年度試點(diǎn)基金的資金變動、結(jié)售匯情況、境外投資情況報(bào)告、重大事項(xiàng)變更、審計(jì)報(bào)告等情況。

第五十二條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金違反本辦法規(guī)定的，省金融監(jiān)管部門應(yīng)會同有關(guān)管理部門進(jìn)行調(diào)查，情況屬實(shí)的，責(zé)令其限期整改;逾期未改正的，省金融監(jiān)管部門應(yīng)向社會公告，并會同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第十一章  附  則

第五十三條  本辦法在海南省范圍內(nèi)適用，由省金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)解釋。省金融監(jiān)管部門會同其他試點(diǎn)相關(guān)單位可根據(jù)海南開展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點(diǎn)工作的實(shí)施進(jìn)展情況，對相關(guān)規(guī)定進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

第五十四條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

附件1：試點(diǎn)申請書

附件2：海南省合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）境外投資業(yè)務(wù)情況表

附件3：QDLP試點(diǎn)基金管理企業(yè)向國家外匯管理局海南省分局報(bào)送報(bào)表