海南省開展合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)
境外投資試點工作暫行辦法

第一章  總  則

第一條  為積極推進海南自由貿(mào)易港建設(shè)，促進金融業(yè)對外開放，規(guī)范開展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點工作，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，制定本暫行辦法。

第二條  本辦法所稱的合格境內(nèi)有限合伙人，是指符合本辦法第四章規(guī)定的條件，以自有資金認購本辦法規(guī)定的試點基金的境內(nèi)自然人、機構(gòu)投資者或本辦法規(guī)定的其他投資者。

本辦法所稱的試點基金管理企業(yè)是指經(jīng)試點相關(guān)單位共同認定、注冊在海南省并實際經(jīng)營的，以發(fā)起設(shè)立試點基金并受托管理其境外投資業(yè)務(wù)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)，且符合本辦法第二章規(guī)定。

本辦法所稱的試點基金是指由試點基金管理企業(yè)依法在海南省發(fā)起、以合格境內(nèi)有限合伙人參與投資設(shè)立的、以基金財產(chǎn)按照本辦法規(guī)定進行境外投資，且符合本辦法第三章規(guī)定的基金。

第三條  試點基金管理企業(yè)發(fā)起設(shè)立試點基金，運用試點基金的基金財產(chǎn)對外投資，應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，維護投資者的合法權(quán)益。

第四條  本試點工作在省政府直接領(lǐng)導下，省金融監(jiān)管部門牽頭，相關(guān)單位根據(jù)職責共同參與。試點相關(guān)單位包括但不限于省金融監(jiān)管部門、外匯管理部門、省市場監(jiān)管部門、證券監(jiān)管部門等。省金融監(jiān)管部門承擔試點工作日常事務(wù)，負責試點申請資料及其他相關(guān)文件的受理，組織試點相關(guān)單位審核申請材料，為企業(yè)批復試點資格并授予試點額度；外匯管理部門負責本辦法所涉跨境資金管理事宜；省市場監(jiān)管部門負責試點基金管理企業(yè)及試點基金的登記注冊工作；證券監(jiān)管部門負責對試點基金管理企業(yè)和試點基金的登記備案工作進行指導，并對通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的試點基金管理企業(yè)和試點基金業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理；省發(fā)改部門和省商務(wù)部門負責對試點基金的投資標的與投資區(qū)域是否為敏感類進行指導；其他相關(guān)單位根據(jù)實際需要配合做好相關(guān)工作。

第五條  試點工作在國家有關(guān)部門指導下開展，首批試點企業(yè)名單由省政府牽頭認定，后續(xù)的試點企業(yè)名單由省金融監(jiān)管部門組織外匯管理部門、省市場監(jiān)管部門和證券監(jiān)管部門通過會議認定。

第六條  省金融監(jiān)管部門應(yīng)會同試點相關(guān)單位共同制定和落實各項政策措施，推進試點工作，協(xié)調(diào)解決試點過程中的有關(guān)問題。

第二章  試點基金管理企業(yè)

第七條  本辦法規(guī)定的試點基金管理企業(yè)包括內(nèi)資試點基金管理企業(yè)和外商投資試點基金管理企業(yè)。外商投資試點基金管理企業(yè)，是指按照本辦法規(guī)定由境外自然人或機構(gòu)等參與投資設(shè)立的試點基金管理企業(yè)。

第八條  試點基金管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

(一)發(fā)起設(shè)立試點基金；

(二)受托管理試點基金的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

(三)依法開展投資咨詢業(yè)務(wù)。

第九條  試點基金管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第十條  試點基金管理企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

(一)試點基金管理企業(yè)的注冊資本應(yīng)不低于人民幣500萬元或等值外幣，出資方式僅限于貨幣，出資應(yīng)按照公司章程/合伙協(xié)議的約定或在取得試點資格之日起2年內(nèi)(以孰早者為準)全部繳足；

(二)具備至少1名5年以上以及2名3年以上境外投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資管理人員;主要投資管理人員在最近5年內(nèi)無違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟案件；

(三)試點基金管理企業(yè)的控股股東、實際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實體應(yīng)具備下列條件：經(jīng)所在地監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),具備所在地監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的許可證件的金融企業(yè)，或具有良好投資業(yè)績且管理基金規(guī)模不低于1億元人民幣(或等值外幣)的基金管理企業(yè)；

(四)試點基金管理企業(yè)的控股股東、實際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實體滿足凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元人民幣或等值外幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)3年以上，且具有規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度，最近1年未受所在地監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查；

(五)存續(xù)經(jīng)營的境內(nèi)試點基金管理企業(yè)，應(yīng)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，且已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成至少一只私募基金的備案；

(六)按審慎性原則要求的其他條件。

第三章  試點基金

第十一條  試點基金可以采用公司型、合伙型或契約型等形式。

第十二條  試點基金應(yīng)滿足下列條件：

(一)認繳出資金額/初始募集規(guī)模應(yīng)不低于人民幣3000萬元(或等值外幣)，出資方式僅限于貨幣形式；

(二)試點基金的投資者應(yīng)符合本辦法第四章規(guī)定，且投資者人數(shù)符合法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定。

第十三條  試點基金境外投資應(yīng)按境外投資相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定辦理，如需履行境外投資備案或核準手續(xù)的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理。試點基金可以基金財產(chǎn)開展如下投資業(yè)務(wù)：

(一)境外非上市企業(yè)的股權(quán)和債券；

(二)境外上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的股票和債券；

(三)境外證券市場(包括境外證券市場交易的金融工具等)；

(四)境外股權(quán)投資基金和證券投資基金；

(五)境外大宗商品、金融衍生品；

(六)經(jīng)國家有關(guān)部門批準的其他領(lǐng)域。

第四章  合格境內(nèi)有限合伙人適當性管理

第十四條  試點基金的合格境內(nèi)有限合伙人是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只試點基金的金額不低于100萬元人民幣或等值外幣的境內(nèi)自然人、機構(gòu)投資者或本辦法規(guī)定的其他投資者，且符合以下標準：

(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣的法人單位；

(二)金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于50 萬元的個人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第十五條  下列投資者可視為合格境內(nèi)有限合伙人：

(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；

(二)依法備案的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；

(三)投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員；

(四)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他投資者。

以合伙企業(yè)、契約等形式，通過匯集投資者資金直接或者間接投資于試點基金的，試點基金管理企業(yè)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格境內(nèi)有限合伙人，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合本條第(一)(二)(四)項規(guī)定的投資者投資試點基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格境內(nèi)有限合伙人和合并計算投資者人數(shù)。合格境內(nèi)有限合伙人應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資試點基金。

第十六條  試點基金管理企業(yè)應(yīng)當切實履行合格境內(nèi)有限合伙人適當性管理職責，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風險偏好、投資目標等相關(guān)信息，有針對性地進行風險揭示、客戶培訓、投資者教育等工作，引導客戶在充分了解境外投資市場特性的基礎(chǔ)上參與境外投資。

試點基金管理企業(yè)應(yīng)當建立健全合格境內(nèi)有限合伙人適當性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引，并通過多種形式和渠道向客戶告知適當性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。

試點基金管理企業(yè)應(yīng)當妥善保管客戶適當性管理的全部記錄，并依法對客戶信息承擔保密義務(wù);應(yīng)當指定專人受理客戶投訴，妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，認真記錄有關(guān)情況，并將客戶投訴及處理情況向省金融監(jiān)管部門報告。

第十七條  試點基金管理企業(yè)和試點基金不得向合格境內(nèi)有限合伙人承諾保本保收益。合格境內(nèi)有限合伙人應(yīng)簽署風險揭示書。試點基金管理企業(yè)和試點基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過法定人數(shù);不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向不特定對象宣傳推介。

第五章  設(shè)立流程

第十八條  省金融監(jiān)管部門收取首批試點基金管理企業(yè)及試點基金的全部申請材料，組織外匯管理、省市場監(jiān)管、證券監(jiān)管、發(fā)改和商務(wù)等部門共同審核，對其專業(yè)程度、私募投資履歷、海外投資策略和擬投資項目的實際需要等進行綜合評估，提出首批試點企業(yè)名單及首次試點額度建議。省金融監(jiān)管部門將首批試點企業(yè)名單及首次試點額度建議報省政府同意后，向申請人出具同意開展首批試點、給予試點額度的書面意見。

非首批試點基金管理企業(yè)或非首次試點額度的申請，省金融監(jiān)管部門收取全部申請材料，組織外匯管理、省市場監(jiān)管、證券監(jiān)管、發(fā)改和商務(wù)等部門共同審核，根據(jù)其專業(yè)程度、私募投資履歷、海外投資策略和擬投資項目的實際需要等決定是否給予試點資格和額度，由省金融監(jiān)管部門向申請人出具同意開展試點、給予試點額度的書面意見。

第十九條  申請成為試點基金管理企業(yè)，申請人應(yīng)提交下列材料：

(一)試點申請書(模板見附件1)；

(二)授權(quán)委托書(如需)；

(三)存續(xù)經(jīng)營的試點基金管理企業(yè)或其控股股東、實際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人營業(yè)執(zhí)照/登記注冊證明或其他身份證明文件；

(四)公司章程/合伙協(xié)議或草案；

(五)內(nèi)部控制制度，包括會計制度、內(nèi)部審計制度、風險控制制度、信息公開制度等；

(六)存續(xù)經(jīng)營的境內(nèi)基金管理企業(yè)，應(yīng)提交在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人登記記錄以及其管理基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案記錄；

(七)申請人最近1年未受所在地監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰且無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查的承諾函；

(八)法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)及高級管理人員的人員情況表、簡歷、專業(yè)資質(zhì)證書以及從業(yè)證明；

(九)試點基金管理企業(yè)或其控股股東、實際控制人、執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實體須提供上一年度審計報告以及境內(nèi)外資產(chǎn)管理從業(yè)背景介紹，以及金融許可文件、既往投資業(yè)績、基金管理規(guī)模的證明材料；

(十)擬設(shè)立試點基金的項目計劃及總規(guī)模；

(十一)省金融監(jiān)管部門和其他試點相關(guān)單位按照審慎性原則要求的其他文件。

第二十條  申請成為試點基金，申請人應(yīng)提交如下材料：

(一)計劃說明書/募集說明書/推介材料；

(二)試點基金的公司章程/合伙協(xié)議/基金合同或草案；

(三)擬申請試點基金的委托管理協(xié)議或草案(如有)；

(四)合格境內(nèi)有限合伙人為機構(gòu)投資者的，須提交該機構(gòu)上一年度審計報告;合格境內(nèi)有限合伙人為自然人投資者的，須提供近3年收入證明、金融資產(chǎn)證明材料或金融凈資產(chǎn)承諾函，確保符合本辦法的要求;所有合格境內(nèi)有限合伙人的投資明細、出資憑證(如有)以及風險揭示書；

(五)試點基金如委托行政管理人負責基金的后臺行政管理，須提交行政管理人的營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)資質(zhì)證明，最近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)重大處罰且無重大事項正在接受調(diào)查的承諾函，以及基金與行政管理人簽署的意向性文件，行政管理人熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專職人員情況表、簡歷，內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；

(六)認繳承諾書；

(七)省金融監(jiān)管部門和其他試點相關(guān)單位按照審慎性原則要求的其他文件。

第二十一條  試點基金管理企業(yè)及試點基金的申請資料須提供正本1份、副本6份，申請資料正本須加蓋公章。有關(guān)試點基金行政管理人(如有)的證明資料，須同時加蓋公章。

第二十二條  試點基金管理企業(yè)和試點基金取得獲準試點書面意見后，應(yīng)憑獲準試點書面意見到省市場監(jiān)管部門辦理登記注冊，并盡快到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記備案手續(xù)。

第二十三條  新設(shè)試點基金管理企業(yè)及試點基金應(yīng)在注冊設(shè)立后30個自然日內(nèi)向省金融監(jiān)管部門報送試點基金管理企業(yè)及試點基金的營業(yè)執(zhí)照、公司章程/合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、托管協(xié)議、境內(nèi)托管人與境外資產(chǎn)托管人簽署的代理協(xié)議(如有)，并抄送外匯管理部門和證券監(jiān)管部門。資本金繳足后30個自然日內(nèi)提供實際繳付注冊資本金憑證。

第二十四條  試點基金管理企業(yè)應(yīng)按照國家法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求開展資金募集活動，在試點相關(guān)單位批準的額度范圍內(nèi)在境內(nèi)托管人處辦理資金相關(guān)業(yè)務(wù)，可以按照公司章程/合伙協(xié)議/基金合同的約定進行利潤分配或清算，投資收益和資本變動收入應(yīng)按有關(guān)跨境資金管理規(guī)定及時匯回境內(nèi)。

第六章  購付匯及對外投資流程

第二十五條  試點基金管理企業(yè)應(yīng)委托一家在海南省設(shè)有分支機構(gòu)的商業(yè)銀行或具有基金托管資質(zhì)并符合一定條件的金融機構(gòu)作為試點基金的境內(nèi)托管人。境內(nèi)托管銀行應(yīng)符合下列條件：

(一)有外匯指定銀行資格、證券投資基金托管資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格；

(二)總部法人最近1個會計年度末實收資本不少于30億元人民幣或等值外幣；

(三)有足夠熟悉境內(nèi)外托管業(yè)務(wù)的專職人員；

(四)具備安全托管資產(chǎn)的條件；

(五)具備安全、高效的清算能力；

(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；

(七)最近3年內(nèi)未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查；

(八)最近3年無重大違反外匯及跨境人民幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為；

(九)試點相關(guān)單位要求的其他條件。

第二十六條  試點基金的境內(nèi)托管人應(yīng)履行的職責包括但不限于：

(一)須根據(jù)募集資金情況，為試點基金開設(shè)相應(yīng)專用賬戶，對試點基金托管戶內(nèi)資金進行安全托管；

(二)辦理試點基金的有關(guān)跨境收支、結(jié)售匯業(yè)務(wù)，嚴格遵守國際收支申報、銀行結(jié)售匯統(tǒng)計等外匯管理要求，報送結(jié)售匯統(tǒng)計報表并完整保存與申報有關(guān)的紙質(zhì)單據(jù)備查；

(三)境內(nèi)托管人在業(yè)務(wù)機制和流程上保證自有資金及托管的其他資產(chǎn)與試點基金的資產(chǎn)完全隔離；

(四)按照境內(nèi)外有關(guān)法律法規(guī)、托管協(xié)議的約定辦理試點基金資產(chǎn)的清算、交割事宜；

(五)依法監(jiān)督試點基金管理企業(yè)的投資運作，確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、投資管理協(xié)議約定的投資目標和限制進行管理;如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出匯入違法、違規(guī)，應(yīng)及時向外匯管理部門匯報，并抄送省金融監(jiān)管部門、省市場監(jiān)管部門和證券監(jiān)管部門；

(六)保存合格境內(nèi)有限合伙人的跨境資金匯出、匯入、兌換、資金往來、委托及成交記錄等相關(guān)資料，保存的時間應(yīng)不少于20年；

(七)試點相關(guān)單位根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。

第二十七條  試點基金管理企業(yè)在取得試點資格以及對外投資額度后，應(yīng)持獲準試點書面意見到外匯管理部門辦理外匯登記。試點基金管理企業(yè)辦理外匯登記應(yīng)提交如下材料：

(一)申請書(包括但不限于試點基金管理企業(yè)基本情況、擬發(fā)起試點基金情況、投資計劃等)；

(二)省金融監(jiān)管部門出具的同意開展試點、給予試點額度的書面意見；

(三)營業(yè)執(zhí)照(如有)；

(四)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記或備案情況(如有)；

(五)如投資行為需履行境外投資備案或核準手續(xù)的，提交境外投資主管部門出具的項目核準文件或備案通知書等相關(guān)書面意見。

第二十八條  試點基金管理企業(yè)可憑開展業(yè)務(wù)相關(guān)證明文件開立業(yè)務(wù)托管資金專用賬戶。試點基金管理企業(yè)開設(shè)的涉及試點業(yè)務(wù)的賬戶均應(yīng)納入托管，并應(yīng)授權(quán)境內(nèi)托管人對托管資金專用賬戶進行托管運營與監(jiān)督。境內(nèi)托管人作為獨立第三方實時監(jiān)控資金使用情況。試點基金管理企業(yè)開立托管資金專用賬戶，應(yīng)提交加蓋相關(guān)主體公章的如下材料并提交原件以供核查：

(一)試點相關(guān)單位出具的同意開展試點、給予試點額度的書面意見；

(二)試點基金管理企業(yè)及試點基金營業(yè)執(zhí)照；

(三)法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)的身份證明文件；

(四)辦理完成外匯登記的證明資料；

(五)境內(nèi)托管人要求的其他文件。

第二十九條 托管資金專用賬戶的收入范圍包括：從境內(nèi)投資者募集的外匯(含人民幣購匯資金)及人民幣資金；對外投資贖回款和清算、轉(zhuǎn)股、減資款；利潤、分紅、利息以及其他經(jīng)常項下收入;國家外匯管理局允許的其他收入。托管資金專用賬戶的支出范圍包括：劃至境外進行規(guī)定范圍內(nèi)投資；結(jié)匯或直接劃至境內(nèi)有限合伙人賬戶(或募集結(jié)算資金專用賬戶)；支付相關(guān)稅費;國家外匯管理局允許的其他支出。

第三十條  試點基金管理企業(yè)募集境內(nèi)合格有限合伙人資金，可在購匯后或直接以人民幣形式通過托管資金專用賬戶進行境外投資。

第三十一條  試點基金管理企業(yè)發(fā)生增資、減資或股東/合伙人變更等重大事項時，須獲得試點相關(guān)單位批準。試點基金管理企業(yè)對外投資額度發(fā)生調(diào)整時，在獲得試點相關(guān)單位書面意見后，應(yīng)到外匯管理部門辦理外匯變更登記手續(xù)。試點基金管理企業(yè)發(fā)起成立的所有試點基金清盤后，試點基金管理企業(yè)應(yīng)到外匯管理部門申請辦理注銷登記。

第三十二條  境內(nèi)托管人應(yīng)在辦理資金匯出前審核試點基金的投資范圍。如投資行為不需履行境外投資備案或核準手續(xù)的，按照試點相關(guān)單位出具的書面意見，在試點基金額度限額內(nèi)，履行托管協(xié)議約定進行跨境資金匯劃；如投資行為需履行境外投資備案或核準手續(xù)的，還應(yīng)審核境外投資主管部門出具的項目核準文件或備案通知書等相關(guān)書面材料，按單筆項目投資規(guī)模進行跨境資金匯劃。

第三十三條  境內(nèi)托管人應(yīng)加強內(nèi)控管理，對于保管的境外投資資金分賬管理、獨立核算，保證與托管人的自有資金及其他托管資金完全隔離。并應(yīng)保證托管賬戶內(nèi)資金安全，依法監(jiān)督試點基金管理企業(yè)的投資運作，執(zhí)行試點基金管理企業(yè)的指令，及時辦理清算、交割事宜。境內(nèi)托管人應(yīng)按季度編制《海南省合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)境外投資業(yè)務(wù)情況表》(模板見附件2)，并于每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)報送外匯管理部門，并抄送省金融監(jiān)管部門。

第三十四條  基金份額的申購、贖回價格依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算，并由試點基金管理企業(yè)或行政管理人審核后出具。

第三十五條  試點基金收到的投資本金和收益，須得到試點基金管理企業(yè)或行政管理人審核確定。已實現(xiàn)的投資收益和本金，應(yīng)匯至境內(nèi)托管人的專用賬戶。

第七章  行政管理

第三十六條  試點基金管理企業(yè)可自行管理或委托符合本條規(guī)定條件的境內(nèi)企業(yè)作為行政事務(wù)管理人，負責試點基金的后臺行政管理。被委托的行政事務(wù)管理人應(yīng)具備下列條件：

(一)具備從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的相關(guān)資質(zhì)；

(二)配備專門從事基金行政管理業(yè)務(wù)的部門或團隊，并有足夠熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專職人員；

(三)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；

(四)最近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

第三十七條  試點基金管理企業(yè)或行政事務(wù)管理人應(yīng)履行的職責包括但不限于：

(一)依照試點基金的估值政策和流程計算基金的資產(chǎn)凈值和投資收益情況，并定期向合格境內(nèi)有限合伙人發(fā)布；

(二)維護試點基金的財務(wù)賬簿和記錄，并可提供完整的試點基金執(zhí)行的交易記錄；

(三)維護與試點基金投資、退出及交易有關(guān)的支持基金的資產(chǎn)凈值計算的所有文件；

(四)提供與權(quán)益的發(fā)行、轉(zhuǎn)移和贖回有關(guān)的登記及過戶代理服務(wù)并執(zhí)行相關(guān)操作；

(五)依照有關(guān)反洗錢政策和程序，核實試點基金投資者的身份；

(六)及時向省金融監(jiān)管部門、外匯管理部門、省市場監(jiān)管部門和證券監(jiān)管部門報送信息。

第八章  企業(yè)額度、投資管理

第三十八條  對外投資額度實行余額管理。試點基金管理企業(yè)發(fā)起的所有試點基金本、外幣對外投資凈匯出(不含股息、稅費、利潤等經(jīng)常項目收支)之和不得超過該試點基金管理企業(yè)獲批的投資額度。試點基金管理企業(yè)及試點基金對外投資涉及的資金匯出，應(yīng)在試點額度內(nèi)在托管人處辦理，并須遵循按需購匯、額度管理和風險提示的原則。

第三十九條  試點基金管理企業(yè)可發(fā)起成立多只試點基金。除另有規(guī)定外，試點基金管理企業(yè)可在其設(shè)立的各基金之間靈活調(diào)劑單只試點基金對外投資額度，各單只試點基金對外投資額度之和不得超過經(jīng)試點相關(guān)單位批準的試點基金管理企業(yè)對外投資額度。

第四十條  單個試點基金管理企業(yè)的額度申請和單個投資項目額度無限制。如無特殊原因，試點基金管理企業(yè)在獲取試點資格和額度11個月內(nèi)未使用額度的，省金融監(jiān)管部門應(yīng)告知對于一年內(nèi)未使用額度的試點基金管理企業(yè)，省金融監(jiān)管部門有權(quán)取消其試點資格并收回全部試點額度，如需開展業(yè)務(wù)，需要重新申請試點資格和試點額度。因日后續(xù)約或追加投資導致基金獲批額度不足的，試點基金管理企業(yè)應(yīng)重新申請追加額度。

第四十一條  試點基金管理企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、本辦法及相關(guān)協(xié)議的約定，運用所募集的資金投資于境外，不得使用本試點額度在中國境內(nèi)進行投資。

第九章  信息披露

第四十二條  試點基金管理企業(yè)、境內(nèi)托管人、行政事務(wù)管理人等信息披露義務(wù)人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和本辦法規(guī)定，以及與合格境內(nèi)有限合伙人的相關(guān)約定在基金募集、運作的全過程履行信息披露義務(wù)。

第四十三條  試點基金管理企業(yè)可以人民幣、美元等主要幣種計價并披露試點基金資產(chǎn)凈值等相關(guān)信息。涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性和延續(xù)性。如出現(xiàn)改變，應(yīng)同步予以披露并說明改變的理由。人民幣對主要外匯的匯率應(yīng)以報告期末最后一個估值日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準。

第四十四條  試點基金管理企業(yè)應(yīng)按照以下原則披露投資事項：

(一)應(yīng)在募集說明書中詳細說明投資策略以及該項策略使用的金融工具，并對相關(guān)金融工具進行介紹；

(二)如投資境外基金的，應(yīng)披露試點基金與境外基金之間的費率安排；

(三)如參與融資融券、回購交易，應(yīng)在募集說明書中按照有關(guān)規(guī)定進行披露，并應(yīng)明確披露所用杠桿比率；

(四)在募集說明書中應(yīng)對投資境外市場可能產(chǎn)生的下列風險進行披露：境外市場風險、政府管制風險、流動性風險、匯率風險、利率風險、衍生品風險、操作風險、會計核算風險、稅務(wù)風險、交易結(jié)算風險、法律風險等，披露的內(nèi)容應(yīng)包括以上風險的定義、特征、可能發(fā)生的后果等；

(五)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對代理投票的方針、程序、文檔保管進行披露。

第四十五條  向合格境內(nèi)有限合伙人提供的信息披露文件應(yīng)采用中文文本，同時采用外文文本的，應(yīng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。

第十章  監(jiān)督管理

第四十六條  試點基金管理企業(yè)和試點基金在完成登記備案后，省市場監(jiān)管部門應(yīng)將其商事主體登記信息實時推送到省信息共享交換平臺，試點相關(guān)單位應(yīng)根據(jù)需求通過省信息共享交換平臺獲取省市場監(jiān)管部門相關(guān)數(shù)據(jù)。

第四十七條  試點相關(guān)單位根據(jù)各自職責負責試點基金管理企業(yè)和試點基金的監(jiān)督管理。探索開展事中事后監(jiān)管，運用區(qū)塊鏈等金融科技手段，加強對基金的風險管理。同時將其商事主體及時納入監(jiān)管范圍加強監(jiān)管，并做好數(shù)據(jù)安全和保密工作。

第四十八條  試點基金管理企業(yè)應(yīng)于每個自然年結(jié)束后的20個工作日內(nèi)向省金融監(jiān)管部門報送上年度試點基金的資金變動、結(jié)售匯情況和境外投資情況報告。

取得試點資格的試點基金管理企業(yè)，應(yīng)在投資運作過程中發(fā)生下列事項后15個工作日內(nèi)及時向省金融監(jiān)管部門書面報告：

(一)修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要文件；

(二)高級管理人員、主要投資管理人員的變更；

(三)解散或清算；

(四)省金融監(jiān)管部門要求的其他事項。

第四十九條  試點基金管理企業(yè)應(yīng)在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向外匯管理部門及省金融監(jiān)管部門報告相關(guān)投資產(chǎn)品信息(模板見附件3)，包括：

(一)資金匯出入、購結(jié)匯情況；

(二)基本投資情況，包括：投資品種、基金凈值、資金投向、境內(nèi)募集資金來源情況等信息。

第五十條  境內(nèi)托管人和行政事務(wù)管理人應(yīng)及時向省金融監(jiān)管部門報告試點基金資產(chǎn)托管相關(guān)的重大事項和試點基金管理企業(yè)違法違規(guī)事項。違法違規(guī)事項逾期未改正的，省金融監(jiān)管部門有權(quán)會同試點相關(guān)管理部門取消其試點資格、收回試點額度，并按相關(guān)規(guī)定進行處罰。

第五十一條  試點基金管理企業(yè)應(yīng)按期向省金融監(jiān)管部門提供季度、年度報告。季度報告包括但不限于認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者情況、投資情況、退出情況、基金凈值以及購匯、結(jié)匯、賬戶資金變動等;年度報告包括但不限于上年度試點基金的資金變動、結(jié)售匯情況、境外投資情況報告、重大事項變更、審計報告等情況。

第五十二條  試點基金管理企業(yè)和試點基金違反本辦法規(guī)定的，省金融監(jiān)管部門應(yīng)會同有關(guān)管理部門進行調(diào)查，情況屬實的，責令其限期整改;逾期未改正的，省金融監(jiān)管部門應(yīng)向社會公告，并會同相關(guān)部門依法進行查處；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。

第十一章  附  則

第五十三條  本辦法在海南省范圍內(nèi)適用，由省金融監(jiān)管部門負責解釋。省金融監(jiān)管部門會同其他試點相關(guān)單位可根據(jù)海南開展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點工作的實施進展情況，對相關(guān)規(guī)定進行適時調(diào)整。

第五十四條  本辦法自發(fā)布之日起實施。

附件1：試點申請書

附件2：海南省合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）境外投資業(yè)務(wù)情況表

附件3：QDLP試點基金管理企業(yè)向國家外匯管理局海南省分局報送報表